CVCC Kiểm soát tuân thủ Tín dụng - PLTT - MSB - 1M368

1. Giúp cho Giám đốc Kiểm soát tuân thủ thực hiện các nhiệm vụ:

• Xây dựng, hướng dẫn áp dụng, tiếp nhận và quản lý hệ thống Báo cáo tuân thủ, Báo cáo hành vi vi phạm pháp luật nghiêm trọng được lập bởi các đơn vị báo cáo;
• Xây dựng kế hoạch, chương trình, nội dung kiểm tra, giám sát tuân thủ và triển khai chương trình kế hoạch theo chuyên đề hàng năm hoặc đột xuất đảm bảo hoạt động của MSB tuân thủ quy định của pháp luật
• Thực hiện phân tích báo cáo, thông tin về các hành vi vi phạm tuân thủ, đề xuất biện pháp xử lý, khắc phục nhằm giảm thiểu ảnh hưởng của vi phạm tuân thủ.
• Lập báo cáo tuân thủ để báo cáo cho HĐQT, BKS và báo cáo hành vi vi phạm tuân thủ cho TGĐ.
• Chủ trì xây dựng chính sách, công cụ kiểm tra, giám sát tuân thủ.

2. Thực hiện các nhiệm vụ khác được giao liên quan đến kiểm tra, giám sát tuân thủ theo sự phân công của Giám đốc Kiểm soát tuân thủ, Giám đốc Trung tâm, Giám đốc Khối.

1. Trình độ:

• Trình độ chuyên môn: Tốt nghiệp đại học trở lên chuyên ngành Kinh tế, Ngân hàng, Ngoại thương, Luật
• Tiếng Anh cơ bản, cấp độ A2 trở lên
• Sử dụng thành thạo tin học văn phòng.

2. Kinh nghiệm:

• Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực thanh tra, kiểm toán, tuân thủ;
• Tối thiểu 02 năm kinh nghiệm trong hệ thống Ngân hàng hoặc tổ chức tài chính.

3. Kiến thức:

• Am hiểu các quy định của pháp luật Việt Nam về lĩnh vực tài chính, ngân hàng hoặc
• Am hiểu nghiệp vụ ngân hàng

4. Năng lực:
- Năng lực hành vi/Thái độ: Tinh thần trách nhiệm
- Năng lực chung:

• Khả năng làm việc theo nhóm/tổ chức
• Khả năng giao tiếp và truyền thông

- Năng lực chuyên môn:

• Khả năng nghiên cứu, học hỏi để làm việc hiệu quả
• Khả năng phân tích, tổng hợp vấn đề